據(jù)悉，各家證券公司日前收到了全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)下發(fā)的《關(guān)于切實(shí)做好做市業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作的通知》。為進(jìn)一步完善市場功能，提高市場效率，落實(shí)做市轉(zhuǎn)讓制度，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將在近期啟動主辦券商做市業(yè)務(wù)備案工作，開放做市專用技術(shù)系統(tǒng)仿真測試環(huán)境并組織測試。
通知顯示，做市商業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備工作將分兩大時間節(jié)點(diǎn)。一是在6月15日之前，券商需完成做市技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)及內(nèi)部測試工作，配備專業(yè)的投資、研究、合規(guī)等方面的專業(yè)人員，并完善相關(guān)的內(nèi)部管理制度及操作流程，以確保未來能如期參與做市技術(shù)系統(tǒng)的聯(lián)調(diào)聯(lián)測。二是在6月30日之前，各家券商需完成做市資金內(nèi)部審批流程，落實(shí)做市所需資金及初始做市股份。
“根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主辦券商在申請開展做市業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申請備案。所以，啟動備案資格工作是券商開展做市商業(yè)務(wù)的前提。”滬上某場外市場部相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，目前公司的系統(tǒng)已經(jīng)大體準(zhǔn)備就緒，也有一些新三板公司將通過定向增發(fā)或老股轉(zhuǎn)讓的形式取得股份，不過一些新三板公司的股東還是不愿意出讓股份。
對于做市股份的轉(zhuǎn)讓價格，業(yè)內(nèi)人士表示，將更多參考企業(yè)的經(jīng)營現(xiàn)狀，目前成交價格也將作為參考依據(jù)之一，但由于現(xiàn)有成交價格隨意性較大，并非定價的主要標(biāo)準(zhǔn)。未來公司將深入研究掛牌公司的股票定價機(jī)制及做市策略。
南方一中型券商場外業(yè)務(wù)部總經(jīng)理表示，公司正在緊鑼密鼓地推進(jìn)交易系統(tǒng)的修訂和完善，與此同時也在摸底企業(yè)是否愿意采用做市交易制度。“這是一個雙向選擇的過程，根據(jù)近期的調(diào)查問卷顯示，一些企業(yè)對做市交易機(jī)制不熟悉，希望股轉(zhuǎn)系統(tǒng)盡快推出競價交易機(jī)制。當(dāng)然，我們也不會為擔(dān)任其主辦券商的每一家新三板公司提供做市服務(wù)?？梢哉f，那些被券商"相中"并提供做市服務(wù)的新三板公司資質(zhì)更佳。”
據(jù)悉，海通、東吳等多家券商已與不少新三板企業(yè)就做市股份的價格和數(shù)量達(dá)成初步協(xié)議，待相關(guān)規(guī)則及系統(tǒng)成熟后即可推進(jìn)后續(xù)工作。上述總經(jīng)理進(jìn)一步介紹，做市商交易機(jī)制究竟能給券商帶來多少盈利空間尚不確定，初期券商不會大舉建倉，會根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的要求達(dá)到“及格線”。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，初始做市商應(yīng)當(dāng)取得合計不低于掛牌公司總股本5%或100 萬股（以孰低為準(zhǔn)），且每家做市商有不低于10 萬股的做市庫存股票。
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