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中證協(xié)修訂發(fā)布自律措施實施辦法
來源:中國新聞網
時間:2026-01-12 10:13:43

中國證券業(yè)協(xié)會(下稱中證協(xié))9日發(fā)布消息稱,中證協(xié)對《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》(下稱《實施辦法》)進行了修訂,進一步強化自律管理職能,優(yōu)化自律檢查處分工作機制,《實施辦法》自發(fā)布之日起實施。

據(jù)介紹,《實施辦法》共八章九十三條,修訂主要包括以下三個方面:一是推進自律檢查處分與業(yè)務管理結合。強化業(yè)務管理部門的查審職能,提升案件查辦質量,增強自律檢查結果在促進行業(yè)業(yè)務規(guī)范開展等方面的作用。

二是暢通自律處分查審銜接。實行案件繁簡分流,完善自律檢查處分工作機制,進一步保障案件公平公正處理和提升案件查辦效率。

三是完善自律檢查處分工作標準。明確自律檢查處分的程序、紀律要求,健全行業(yè)專家參與工作機制,細化與行政監(jiān)管的協(xié)同配合安排,形成監(jiān)管合力。


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