上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所9日宣布優(yōu)化再融資一攬子措施，主要圍繞進(jìn)一步支持優(yōu)質(zhì)上市公司創(chuàng)新發(fā)展、更好適應(yīng)科創(chuàng)企業(yè)再融資需求等四個(gè)方面。
具體而言，在進(jìn)一步支持優(yōu)質(zhì)上市公司創(chuàng)新發(fā)展方面，三家交易所明確，對(duì)經(jīng)營(yíng)治理與信息披露規(guī)范，具有代表性與市場(chǎng)認(rèn)可度的優(yōu)質(zhì)上市公司，優(yōu)化再融資審核，進(jìn)一步提高再融資效率。
圍繞更好適應(yīng)科創(chuàng)企業(yè)再融資需求，三家交易所優(yōu)化再融資間隔期要求，按照未盈利標(biāo)準(zhǔn)上市且尚未盈利的科技型上市公司再融資，前次募集資金基本使用完畢或未改變募集資金投向的，融資間隔期調(diào)整為不少于6個(gè)月。此外，存在破發(fā)情形的上市公司，可以通過競(jìng)價(jià)定增、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等方式合理融資，募集資金需投向主營(yíng)業(yè)務(wù)。滬深交易所還將研究推出交易所主板上市公司“輕資產(chǎn)、高研發(fā)投入”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，放寬募集資金補(bǔ)流比例限制。
就提升再融資靈活性、便利度而言，明確上市公司披露再融資預(yù)案時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)簡(jiǎn)要披露前次募集資金使用情況以及下一步使用進(jìn)度考慮，申報(bào)時(shí)前次募集資金使用進(jìn)度原則上應(yīng)當(dāng)達(dá)到基本使用完畢的標(biāo)準(zhǔn)。合理簡(jiǎn)化再融資申報(bào)材料，對(duì)于已在定期報(bào)告等信披文件中披露且事實(shí)未發(fā)生變化的內(nèi)容，可以直接引用。
此外，圍繞加強(qiáng)再融資全過程監(jiān)管，本輪優(yōu)化壓嚴(yán)壓實(shí)上市公司信披第一責(zé)任人和中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé)，建立交易所再融資預(yù)案披露工作機(jī)制，嚴(yán)防上市公司“帶病”申報(bào)再融資。
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